交易商协会加大债券交易记录违规惩戒

中国银行间市场交易商协会表示，近一段时间在相关业务检查和自律调查中发现，部分机构存在内控缺失、合规风控流于形式等问题；同时，一些机构未按要求保存债券交易记录的情况较为普遍，导致难以还原交易真相，影响有效监管与对违法违规行为的打击。针对上述情况，交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度，对存在相关问题的机构从严从重处理，并将依据违规情节轻重给予相应自律处分。

中国银行间市场交易商协会发布通知称，近期在业务检查和自律调查中发现，部分机构内控缺失、合规风控流于形式，且未按要求保存债券交易记录问题较为普遍，导致交易真相难以还原，不利于监管与打击违法违规。协会表示将加大对债券交易记录相关违规行为惩戒力度，对未健全制度、未落实制度、未全程留痕、无法提供完整记录还原涉嫌严重违法违规交易等情形，将视情节从严从重给予自律处分。